違約交易懲處 金鼎期貨停業半年

〔記者梁世煌、陳梅英／台北報導〕針對金鼎期貨所發生違約交易案件，金管會昨天公佈懲處內容，除了相關人員遭到解除職務、暫停執業的處分外，金鼎期貨也遭到勒令停業半年的處分，成為期貨業首遭勒令停業者。

由於金鼎期貨遭停業，原本金鼎證券（6012）計畫向金管會提出與第一證券、遠東證券、環華證金等公司合併案恐將出現變數，後續發展十分值得注意。

根據金管會的處分令，由於金鼎期貨的員工違法代客操作，依期貨法第101條第1項規定解除總經理李敬明、業務員陳家樺職務，而稽核李淑華則因監督不週，亦被暫停執行業務6個月。

至於金鼎期貨的總公司及各分公司，則被處以停業6個月的處分，停業期間自94年12月1日至95年5月31日為止，停業期間金鼎期貨的客戶將轉至與該公司有承受契約的其他期貨商，並由該期貨商承受金鼎期貨停業後有關期貨交易人之保證金、權利金及部位移轉等事宜，交易人的權益可獲得保障。

對於遭主管機關金管會勒令停業半年，金鼎期貨表示，尊重主管機關決議，是否訴願仍待總公司與法務部討論後決定。

金鼎證︰四合一案 按時程進行

〔記者陳梅英／台北報導〕對於金管會勒令金鼎期貨停業半年，金鼎證券（6012）昨晚發聲明稿指出，子公司金鼎期貨是因已離職營業員行為，遭受到金管會處分，對於主管機關要求金鼎證必須與第一證、環華證金、遠東證重新討論換股比例問題，金鼎證券將會另外召開董事會討論，但四合一案仍將依既定時程進行。

此外，由於事發突然，且金鼎期貨主管在被約談後，還準備許多資料要送交主管機關，孰料，金管會卻快速做成決議，且巧合的是，因為大華期貨為金鼎期貨上手，金管會裁決客戶將暫時轉到大華期貨代為接管，大華期貨為開發金控（2883）旗下成員，令金鼎期貨內部員工對於開發金阻撓金鼎證券等四合一陰謀論傳言再度蔓延。