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上市後管理 金管會下月定案
〔記者陳中興╱台北報導〕國內接連爆發博達、訊碟、皇統等上市上櫃公司弊案後，金管會擬定股票上市後管理方案，全案已進入完工階段，預定在11月4日提交金管會委員會議報告、11日提委員會討論後定案，隨即報行政院核定執行。
繼股票上市上櫃承銷制度改革後，金管會繼續針對上市後管理提出改革方案，有關公司法、證交法修法方面，將納入公司治理精神，上市上櫃公司導入獨立董監事，成立審計委員會，限制董事會成員關係人比例限制等。
有關股票交易面部份，最令人矚目的是建立退場機制，金管會初步規劃以董監事等大股東持股比例不足、且股價偏低者之股票為實施對象，且對觸及退場標準之上市櫃公司給予1年改善期，若無法改善，將另立不計入加權指數之「第2板」，不會立即下市；對於美國那斯達克以股價連續1個月低於1美元以下之股票強制下市等強力措施，則暫不考慮。
有關企業強制財務預測方面，既定方向是加以取消，改為自願性財報；企業得針對未來營運展望編制財務報告，但不強制公佈。同時為彌補小額投資人的資訊不對稱問題，將培養獨立分析師制度，且將建立券商自營部與研究部防火牆，屬於研究部之分析報酬，不得來自自營部，避免道德風險。
針對博達案等多起上市上櫃公司假帳弊案中，赫見外商銀行參與其中，但因我國監理權不及於外商銀行海外分行，造成弊端發生時無法調查處理；在上市後管理配套制機制中，也擬針對上市櫃企業發行海外可轉債時，外資金融機構只能擔任協辦角色，不得擔任主辦券商。
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